醫(yī)藥大佬陸克平又被罰了！

據(jù)江蘇省證監(jiān)局**新發(fā)布的行政處罰決定書(shū)，陸克平作為江蘇陽(yáng)光股份有限公司和江蘇四環(huán)生物股份有限公司實(shí)際控制人，多次被采取刑事強(qiáng)制措施，受到刑事處罰，始終未告知兩家上市公司，導(dǎo)致公司未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)，決定給予陸克平警告，并處以 600 萬(wàn)元罰款。

陸克平出生于 1944 年 11 月，曾多次被立案調(diào)查，此前已被終身市場(chǎng)禁入，后犯內(nèi)幕交易罪，判三緩四，沒(méi)收了 2.32 億元違法所得。

2023 年 10 月 10 日，據(jù)四環(huán)生物公告披露，因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)，公司實(shí)控人陸克平已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案（見(jiàn) MRCLUB 歷史消息：又一藥企實(shí)控人被立案）。

2024 年 11 月 6 日，四環(huán)生物披露了陸克平的刑事判決書(shū)，犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并對(duì)依法扣押的涉案違法所得 2.3 億元，予以沒(méi)收（見(jiàn) MRCLUB 歷史消息：沒(méi)收2.32億元！上市藥企實(shí)控人被“判三緩四”）。

目前四環(huán)生物已經(jīng)完成高層的更換，據(jù) 5 月 17 日四環(huán)生物公告， 鑒于公司實(shí)際控制人已發(fā)生變更，公司第十屆董事會(huì)進(jìn)行改選，董事會(huì)已于 2025 年 5 月 12 日收到公司董事長(zhǎng)郭煜、董事文軍、獨(dú)立董事王莉提交的書(shū)面辭職報(bào)告。

四環(huán)生物表示，公司第十屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了多個(gè)議案，聘任陳龍為公司總經(jīng)理，劉曉峰、韋麟福為公司副總經(jīng)理，周揚(yáng)為公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，任期自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至第十屆董事會(huì)任期屆滿之日止（見(jiàn) MRCLUB 歷史消息：一藥企高層大換血，退市風(fēng)險(xiǎn)警示已發(fā)）。

附本次江蘇證監(jiān)局的行政處罰決定書(shū)原文，供大伙兒參考：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（陸克平）

當(dāng)事人:陸克平，男，1944年11月出生，住址:江蘇省江陰市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)陸克平涉嫌信息披露的違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，陸克平存在以下違法事實(shí):

2020年9月30日、2021年8月18日、2023年7月13日，陸克平因涉嫌內(nèi)幕交易罪先后被泰州市公安局直屬分局、泰州醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院、泰州市中級(jí)人民法院采取取保候?qū)彽男淌聫?qiáng)制措施。2023年10月10日，陸克平收到泰州市中級(jí)人民法院《刑事判決書(shū)》((2023)蘇12刑初10號(hào))，因犯內(nèi)幕交易罪陸克平被判處有期徒刑三年，緩刑四年。

陸克平作為江蘇陽(yáng)光股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)江蘇陽(yáng)光)和江蘇四環(huán)生物股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)四環(huán)生物)實(shí)際控制人，多次被采取刑事強(qiáng)制措施，受到刑事處罰，始終未告知江蘇陽(yáng)光、四環(huán)生物，導(dǎo)致上述兩家公司未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)，2020年至2023年年度報(bào)告有重大遺漏。

上述違法事實(shí)，有取保候?qū)彌Q定書(shū)、刑事判決書(shū)、相關(guān)公司情況說(shuō)明、相關(guān)人員情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為，陸克平的上述行為違反了《證券法》第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》**百九十七條**款、第二款所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》**百九十一條第二款的規(guī)定，我局決定:對(duì)陸克平給予警告，并處以600萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司)，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2025年6月4日